近年来，中国能源企业积极参与“一带一路”建设，境外投资规模显著扩大，质量效益持续提升。但同时中国能源企业境外经营风险也日益凸显，特别是合规管理体系建设相对滞后、企业境外监督力量分散薄弱问题亟须高度关注。

　　作为“一带一路”倡议的重要支撑，中国能源企业如何能够“走得好”“走得稳”“走得远”?如何确保让“一带一路”成为廉洁之路?《中国能源报》记者近日独家专访了联合国全球契约组织第十项原则专家组成员、商务部国际贸易经济合作研究院研究员、龙图新世纪企业管理有限公司首席专家王志乐。

　　2017年，被业界认为是中国企业强化合规管理的重要转折点。当前，越来越多“走出去”的中国企业高度重视强化合规管理，防范合规风险。请您简要介绍我国企业合规管理体系建设的发展现状?

　　王志乐：经济全球化浪潮推动了全球公司的出现，这不仅改变了企业经营模式和产业组织模式，更改变了全球竞争环境和竞争规则。

　　进入全球化时代，全球公司之间的竞争已经从过去硬件竞争上升到软件竞争，从过去单一技术、产品竞争上升到公司理念、企业文化的竞争。当前，以企业廉洁合规经营为核心的公司文化已成为现代企业不可或缺的竞争软实力。

　　合规是企业可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序。事实上，中国最早与国际组织合作推进合规反腐工作的是金融管理部门。早在2006年，银监会就出台了《商业银行合规风险管理指引》;2007年保监会出台了《保险公司合规管理指引》;2012年，商务部、外交部、国家发改委、国资委等部门联合制定了《中国境外企业文化建设若干意见》，明确要求，中国境外企业国际化经营要合法合规;2015年，国资委颁布了《关于全面推进法治央企建设的意见》，强调“着力强化依法合规经营”;2016年，国资委选择了中国石油天然气集团有限公司、中国移动通讯集团公司、中国东方 电气集团有限公司、招商局集团、中国中铁股份有限公司等5家央企开展合规体系建设试点。

　　众所周知，中兴通讯案例成为了中国企业强化合规管理的里程碑。2017年3月，中兴通讯发布公告称，公司已经与美国政府就出口管制调查案件达成和解，中兴通讯将支付8.9亿美元的刑事和民事罚金。这次事件让中兴通讯成为违反美国出口管制规定而被罚款金额最大的中国海外公司，同时也是中国企业收到来自管理国政府处罚金额最高的一张罚单。这一事件让更多的中国企业意识到，合规风险不仅存在于外国企业，也存在于中国本土企业，强化合规管理不仅是外国企业的任务，更是中国本土企业面临的挑战。

　　值得注意的是，2017年5月 23日，习近平总书记主持召开的中央全面深化改革领导小组第三十五次会议通过了《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，会议强调，要加强企业海外经营行为合规制度建设。2017年12月29日，由中国标准化研究院牵头制定的GB/T 35770-2017《合规管理体系指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布，并将于2018年7月1日起实施。

　　尽管说，我国企业合规体系建设相对滞后，但在我国全面推进依法治国的背景下，中国企业面临的问题已经不是要不要合规，而是如何合规，如何加强企业合规制度建设的问题。

　　“一带一路”倡议的提出已获得国际社会广泛欢迎和高度认可。中国能源企业在“走出去”中如何发挥重要支撑作用，如何确保能够“走得好”“走得稳”“走得远”?

　　王志乐：今年1月，由中央纪委、国务院国资委与世界银行联合主办的“一带一路”国家诚信合规管理培训班在京举行，世界银行廉政局、国内外企业合规领域专家学者以及40家中央企业代表围绕廉洁合规、制裁机制、采购流程等专题进行深入交流。

　　在中国能源企业中，合规管理走在前面的应该是中国石油天然气集团公司，为有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，他们制订了“中国石油天然气集团公司合规管理办法”，要求集团公司和所属企业开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范，将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程。强调集团公司和所属企业主要领导是合规管理第一责任人。

　　另外，对于能源企业而言，强化合规具有重要意义：从风险管控角度，化解合规风险;从企业管理角度，再造管理体系;从企业文化角度，重构企业文化，从对外投资角度，适应全球竞争。

　　我认为，中国能源企业建立合规管理体系应重点包括六个方面：

　　一要调查研究，识别合规风险;

　　二要风险导向，健全合规制度;

　　三要管理协调，强化合规职责;

　　四要保障运行，完善合规机制;

　　五要效果评审，推进持续合规;

　　六要持之以恒，形成合规文化。

　　可以说，中国能源企业向全球公司转型的过程中，要想更好地融入“一带一路”经济体，必须要积极适应合规管理这一全球公司带来的竞争新规则。努力通过自身调整发展积极应对国际规则和标准，以便在更大范围、更高层次上，直接参与国际竞争，寻找在全球发展的新机遇。

　　加快推动中国企业合规体系建设是一项宏大而复杂的系统工程。中国企业合规研究如何在现有基础上创新开拓，未来会在哪些方面做出有益尝试?

　　王志乐：独行快，众行远。目前，国内多家企业和研究机构以“如何实现共同合规”为愿景和目标，开启了联合行动的先河，在推动合规体系建设方面做出了诸多有益尝试。

　　例如，上海华东师大建立了合规研究中心，深圳建立了跨国企业合规研究院，北京新世纪跨国公司研究所建立了合规俱乐部和合规管理顾问委员会等等。另外，2017年，龙图集团联合北京新世纪跨国公司研究所，共同成立了龙图新世纪企业管理有限公司，专注于企业合规管理领域服务;并且在中国国际贸易促进委员会商事法律服务中心的主导下，共同发起成立全国企业合规委员会。

　　在未来的一个阶段，我们合规促进委员会将重点倡导企业贯彻落实国家有关企业合规要求和政策，联合国内外各界关注和支持合规的组织和个人，借鉴国际合规的先进经验，通过深入研究和广泛实践，全面促进企业合规经营。