虽然美国近几年频繁将中国科技军工企业、科研院所加入各类负面清单，但这其中真正有威力的还要属华为被纳入的实体清单。

12月15日，美国商务部再次将36家中国实体列入美出口管制“实体清单”，而这次纳入的企业，几乎全部是半导体产业链上下游企业，其中不乏寒武纪、上海微电子、长江存储、合肥兆芯等国内头部半导体设计、设备企业。

来源：锦天城律师事务所

实体清单全称是美国商务部《出口管理条例》实体清单（entity list），其本质上是一个限制对清单内实体出口行为的黑名单。

在未得到美国商务部许可证时，理论上全球的出口商不得帮助在实体清单内的企业或机构获取受《出口管理条例》管辖的任何物项。

而这里面所谓受《出口管理条例》管辖的任何物项，当然不可能指everything，举个例子，华为被纳入实体清单后，依然还是可以不受实体清单影响进口部分技术和产品。

明确受到《出口管理条例》限制的出口物项，主要指来自美国的，或者过境美国的，或者包括美国技术超过25％的任何物项。

这个限制就厉害了。因为在科技领域，虽然很多产品实际生产地不在美国，但要说不包含美国技术、专利，那几乎微乎其微。

这就是为什么华为被纳入实体清单后，韩国、日本、欧洲、中国台湾的很多科技企业都无法向其出口技术或元器件的原因。

更不要说美国本土的芯片厂商了。

当然实体清单也不是铁板一块，如果某企业非要向实体清单内企业供货，可以向美国商务部递交贸易许可申请，对于并不是太核心、太先进的技术或者产品，商务部可能是会同意批准的。

这就是实体清单的“高明之处”。比如高通就可以向华为提供4G芯片赚钱，而美国又卡死了华为获得5G芯片的途径，又能让本国企业赚钱，又能防止别国企业壮大，厉害厉害。

按理说实体清单制度是美国的制度，那为什么全球的企业都要服从实体清单的规定？

很简单，如果你不遵守美国的出口管理规定而向实体清单内企业出口物项，那么美国商务部将把你也加入实体清单。。比如这次就有几家企业因为“违规”供货实体清单企业而被加入实体清单。

而目前全球稍微前沿一些的技术领域，很少能脱离美国技术独立存在，这就是实体清单为什么能制约全球企业的主要原因。

所以美国实体清单最被诟病的正是美国滥用自身产业链支配地位而实现经济霸凌。

那美国政府会因为什么理由把企业加入实体清单呢？

事实上没有固定的理由，可以随意扣帽子。

比如这次中国大量民营半导体企业被加入实体清单的主要原因是：购买和试图购买美国原产物项，以支持我国的军事现代化。

其中因为这个原因被加入清单子公司最多的企业寒武纪，是一家AI芯片企业，主要业务分为边缘产品线、云端产品线、智能计算集群系统、IP授权及软件等四部分，其产品应用领域主要在互联网、数字政府、智能硬件，主要客户均为民营科技、互联网企业、政府机构，与军用可以说八竿子打不着。

但是依然被强行加入实体清单。

因此，只要你在美国认为重点的竞争领域，正如当前的半导体芯片产业，做到即使远远不足以威胁到美国地位但是所处领域足够敏感时，美国就可以从头部企业开始逐渐将行业内TOP企业逐步列入实体清单。

事实上，实体清单已经成为美国将其他国家某些产业集体剔除其能掌控的产业链的主要甚至是唯一手段。

当然对于美国根本不掌控的产业链，实体清单毫无意义，比如我国产业链基本自主可控的光伏、新能源，纵使美国将中国企业加入实体清单，美国及其盟友国家也完全无法通过断供控制中国企业生产。

被加入实体清单怎么办？

上世纪80年代，日本半导体产业发展迅猛，美国也对日本半导体企业进行各种打压制裁，搞死了一片半导体企业。但是日本依然在材料和设备两个细分领域精耕细作、独立自主，几十年的积累下最后成为半导体材料和设备强国。

因此，想要破除美国的围堵，纵使是美国的小弟日本，想给美国跪了都不被允许，最后也只能是靠自己NB。

何况对于中国，除了自力更生，起码在几个半导体细分领域达到不求人的水平，最终让美国觉得制裁中国让出市场给中国企业不划算，进而解除封锁，别无他法。

这也是我国正在做的事情。在美国一步步逐渐将中国半导体头部企业几乎全部拉入实体清单的同时，中国并没有妥协，而是坚决做强国内产业链，业界赫赫有名的“大基金”就是主要的扶持手段。甚至近期有传闻称中国拟投资总规模1430亿美元（折合人民币10046亿元）扶持国内芯片企业，主要用于鼓励中国企业购买本土半导体设备，通过补贴和税收减免等形式实现。

要知道，中国半导体消费额占全球30％左右，而根据 IC Insights 数据，2021 年我国 IC 自给率仅为 16．7％。极端情况下，如果完全自给自足，中国半导体市场可以让有能力的半导体企业赚得盆满钵满。

因此，不像某些领域虽然重要但是没有市场，对于企业来说就算有补贴投入研发也是费力不讨好，半导体的自主化甚至“举国体制”，这不单单对整个国家来说“命运攸关”，而且对于有能力参与其中的企业来说，这绝对是一个非常有“钱途”的事情。

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